証券取引等監視委員会は、SMBC日興証券を金融商品取引法違反で処分するよう金融庁に勧告した。2012年4月13日に発表した。同社の営業担当役員が企業の増資情報を公表前に営業店に伝え、そのうえで個人投資家らに増資で発行される新株を購入するよう勧誘した営業行為が金融商品取引法に違反すると認定した。金融庁は勧告を受け、業務改善命令を含めた行政処分の検討に入った。監視委はSMBC日興証券の営業行為を「重大な法令違反」としたが、増資情報の伝達は組織ぐるみの行為ではないと判断した。三井住友フィナンシャルグループは同...
2012/04/16 15:50
「ロシア国旗侮辱」問題について、枝野幸男官房長官は2011年3月3日の会見で、調査した上での話として「法令に違反する事実は認められなかったとの結論を（ロシア側へ）示している」と述べた。2月に在日本...
2011/03/03 18:50
金融庁は2010年5月27日、中小企業向け融資専門の日本振興銀行に対し、新規の大口融資や預金の勧誘などを4カ月間停止する一部業務停止命令を出した。金融庁が指摘した「重大な法令違反」や「経営管理態勢...
2010/06/04 11:51
不動産投資信託（REIT）大手の日本リテールファンド投資法人に法令違反があったとして、証券取引等監視委員会は金融庁に行政処分を出すよう2006年4月18日に勧告した。日本リテールファンドは、02年...
2006/04/19 13:04
2007/05/15 17:11
...は2012年1月10日から1か月間、法令違反のあった投資信託や外貨預金の個人向け勧誘・広告を停止する。同行は、販売したい投信を顧客に購入させるため誘導質問をするなどしていた。金融庁の検査でこうした不適切な勧誘...
2011/12/19 17:21
...と対策についてよく取材してあった。逮捕された河野化山容疑者は日雇い運転手で日当1万円だったこと、彼を雇った陸援隊と呼ばれる会社は30項目近い法令違反をやっていたこと（なんでこの社長は逮捕されないんだ？）、...
2012/05/11 17:00
...に出席した営業部長5人中4人が営業店舗に電話などで増資情報を漏らしていた。法令違反を認識しており、うち1人は取締役だったという。営業部長から情報をもらったのは全125店舗のうち65店舗で、少なくとも...
2012/04/20 15:48
...の事実を認めたという。島田さんから芸能活動引退を申し入れ、吉本側がこれを了承した。島田さんは会見の中で、金銭の貸し借りや法令違反については強く否定した。...
2011/08/24 07:43
...たいです」としたものの、「当然、手順を追ってやらねばいけないと思っています」と述べた。知事は、特例として49頭の救済を求めていたが、政府現地対策チームの山田農水副大臣は法令違反との認識を示していた。
2010/05/28 12:40
「（群馬県前橋市が）異例の対応を取ることになりました」と井上貴博アナ。異例、異例と井上が強調するのは、同市が新設した内部告発を奨励する制度だ。なんでも、不祥事が相次いだことを受けて、法令違反を通報...
2011/01/26 15:13
...ている0.11マイクロシーベルト／hより低いが、建設資材の基準というものはない。事務所は「判定できない」と工事は中断したままだ。日大の野口邦和講師（放射線防護学）は「1ミリシーベルト／年を超えていないから法令違反でもなんでもない」...
2011/10/07 12:56
...2009年11月から10年1月までの立ち入り検査を含め、異例の長期にわたって金融検査を行っていた。その際に、意図的に電子メールを削除するなど複数の検査忌避が認められた。「重大な法令違反」としており、5月27日...
2010/06/11 15:56
...そうした意図を全面的に否定する。「ネット事業者には、ユーザーの方に注意喚起してもらい、約款で削除できる情報なら削除してほしいということです。例えば、業務妨害といった法令違反やプライバシー侵害などになる情報です。...
2011/04/07 20:35
...は約120億円とされる。預金残高は3月末に比べて、73億円減っていた。ある地方銀行の幹部は、「そんな程度の資金流出で済んだのか」と驚く。検査忌避などの法令違反で金融庁が一部業務停止命令を発出したのが5月...
2010/09/10 20:36
...は法令違反の実態に気づき、08年7月2日に財務内容をホームページで公表している。同社は「07年度の決算から公表する予定で準備していた」としている。...
2008/07/09 17:32
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