企業の公募増資の公表前に証券会社が顧客に情報を流して購入の意向を打診する行為に対し、証券取引等監視委員会が金融庁に金融商品取引法に基づく「違反行為」として行政処分を科すよう勧告した。金融庁も勧告を受けて、初めて規制に乗り出す方針だが、再発防止策を求める業務改善命令を出すことになりそうだ。証券業界では「地合い（需給）を確かめる」ためとして、半ば慣例化している行為だけに、当局がどこまで本気なのか戦々恐々としている。インサイダー取引の温床と指摘されてきた勧告の対象になったのはSMBC日興証券。監視委関係者によ...
2012/04/20 15:48
...の課徴金納付命令を出した。公取委の発表によると、各社は、国際航空貨物をめぐり、航空会社が運賃に上乗せする燃油サーチャージを、そのまま貨物運賃に転嫁するなどのカルテルを結んでいたという。
2009/03/19 16:11
造船・重機大手のIHIは、2008年6月19日に証券取引等監視委員会から、金融商品取引法違反で15億9,457万9,999円の課徴金納付命令を勧告されたと発表した。同法違反の課徴金としては過去最高額...
2008/06/20 17:07
証券取引等監視委員会は2007年5月8日、大塚家具が行った自社株買いでインサイダー取引があったとして、同社に対して3,044万円の課徴金納付命令を出すよう金融庁に勧告したと発表した。問題...
2007/05/09 19:31
日本放送協会職員3人のインサイダー取引問題で、証券取引等監視委員会は2008年2月29日、計49万円の課徴金納付を命じるよう金融庁に勧告した。勧告の対象になった3人とそれぞれの課徴金は、岐阜局記者...
2008/03/03 16:10
金融庁は企業会計の粉飾などに関わる重大な法令違反があった監査法人に対して、課徴金を科す制度を設ける方針を固めた。2006年12月8日付の朝日新聞が報じた。業務改善命令や役員の解任命令なども導入し、...
2006/12/08 19:04
...が適切でないことがわかれば、有価証券報告書への「虚偽記載」となり、金融商品取引法違反で課徴金処分などの対象になる。さらに、虚偽記載が組織的で悪質性が高いと判断されれば、証券監視委による刑事告発の対象...
2011/10/28 20:27
...は避けられないのだよ、ハハハ」と返信するなど、当局への対決姿勢を見せた。一方でAFP通信の取材に、「15日以内に支払わなければ投獄もありうる」「異議申し立てする場合も、いったんは課徴金を収めなければなら...
2011/11/07 19:50
...命令を出し、シャープに課徴金2億6107万円の納付を命じた。公取委によると、２社は液晶パネルの任天堂への渡し価格が低落するのを防止するための情報交換を行い、05年度下期受注分の液晶パネルの任天堂渡し価格...
2008/12/19 15:40
日本放送協会（NHK）は2008年4月3日、インサイダー取引事件で金融庁から課徴金納付命令を受けた記者らを懲戒免職処分すると発表した。「報道に携わる者として言語道断の行為で、公共放送の信頼を著しく...
2008/04/03 19:26
...財産を流用するなどの法令違反が相次いだ。金融庁は、09年6月に3か月間の新規業務の停止を命令。7月には600万円の課徴金の納付命令を出したばかり。事態の改善がみられないため、免許の取り消しに踏み込む...
2009/09/15 16:37
...やインサイダー取引などの違法行為が後を絶たなかった。また、05年に導入した課徴金納付命令に関する勧告事例が9件から14件と増えた。...
2007/08/31 15:21
...という。一方、証券会社などを検査する証券取引等監視委員会は、検査官や市場調査、システム、課徴金の担当など業務で募集。09年1月に締め切ったが、若干名に100人超の応募があった。「外資系の人も少なから...
2009/03/17 19:09
...公開情報に基づいて同社株を知人名義の口座で売買していた、というもの。この社員は社内規則違反が確認されたとして、09年5月13日付で懲戒解雇され、09年6月には、金融庁が課徴金の支払いを命じている。事件...
2009/07/29 19:21
...などの30～40歳代の男性記者、ディレクター計3人が、局内のスクープを事前に見て、回転寿司チェーンの株を買って売り抜けていたことが2008年1月に発覚。証券取引等監視委員会が、金融商品取引法違反で3人に課徴金...
2008/05/28 20:33
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