証券取引等監視委員会は、SMBC日興証券を金融商品取引法違反で処分するよう金融庁に勧告した。2012年4月13日に発表した。同社の営業担当役員が企業の増資情報を公表前に営業店に伝え、そのうえで個人投資家らに増資で発行される新株を購入するよう勧誘した営業行為が金融商品取引法に違反すると認定した。金融庁は勧告を受け、業務改善命令を含めた行政処分の検討に入った。監視委はSMBC日興証券の営業行為を「重大な法令違反」としたが、増資情報の伝達は組織ぐるみの行為ではないと判断した。三井住友フィナンシャルグループは同...
2012/04/16 15:50
オリンパスの損失隠し事件で、東京地検特捜部と警視庁は2012年2月16日、前会長兼社長の菊川剛容疑者（70）ら7人を金融商品取引法違反（有価証券報告書の虚偽記載）などの疑いで逮捕した。ほかに逮捕...
2012/02/16 14:04
光学機器メーカーのオリンパスの「損失隠し」問題で、有価証券報告書にうその記載をした金融商品取引法違反の疑いが強まったとして、東京地検特捜部は警視庁などと合同で、2011年12月21日、本社や旧経営陣...
2011/12/21 16:01
...12日以降、継続的に100％を下回る、金融商品取引法違反が認められたためで、業務停止期間内に増資などによって自己資本比率を120％以上に回復させなければならない。関東財務局によると、同社の預かり資産は分別...
2011/11/18 17:31
AIJ投資顧問による企業年金の消失問題で、証券取引等監視委員会は2012年3月23日、虚偽の運用条件などを示して顧客と投資一任契約を結んだ疑いが強まったとして、同社を金融商品取引法違反（契約に関する...
2012/03/23 15:08
...が必要だが、この団体は登録をしていないといい、金融商品取引法に違反する可能性が高い。実はこのスレッドでは、「最後の目撃情報はシンガポールです」と書かれており、NHKのニュースでも、この大学生は2月に日本...
2012/05/17 18:59
...を流用したのかなど、金融商品取引法違反での刑事告発も視野に入れながら、毀損した経緯や資金の流れなどについて解明を急いでいる。あわせて、金融庁は「（損失の有無など）不明な点はあるが、同社が長期にわたって高い...
2012/02/24 20:10
...が適切でないことがわかれば、有価証券報告書への「虚偽記載」となり、金融商品取引法違反で課徴金処分などの対象になる。さらに、虚偽記載が組織的で悪質性が高いと判断されれば、証券監視委による刑事告発の対象...
2011/10/28 20:27
アパレル大手のサンエー・インターナショナルは2008年7月27日、三宅正彦社長が同日付で相談役に退いた、と発表した。同社長の自社株売却に関連して、証券取引等監視委員会から、金融商品取引法違反（...
2008/07/29 16:15
造船・重機大手のIHIは、2008年6月19日に証券取引等監視委員会から、金融商品取引法違反で15億9,457万9,999円の課徴金納付命令を勧告されたと発表した。同法違反の課徴金としては過去最高額...
2008/06/20 17:07
...(49)ら旧経営陣4人を証券取引法(現・金融商品取引法)違反の容疑で逮捕した。容疑者らは架空循環取引の手口で、300億円近くの売り上げを水増ししていたとみられている。
2008/05/29 15:45
証券取引等監視委員会は、あおぞら銀行の男性行員が行内の融資情報などにからんで得た内部情報をもとに、不正に株式を売買した疑いが強まったとして、東京・千代田区の同行本店を金融商品取引法違反（...
2009/06/05 18:24
...などの30～40歳代の男性記者、ディレクター計3人が、局内のスクープを事前に見て、回転寿司チェーンの株を買って売り抜けていたことが2008年1月に発覚。証券取引等監視委員会が、金融商品取引法違反で3人に課徴金...
2008/05/28 20:33
...する記者がいたNHK証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反の疑いで調査に乗り出したのは、報道局テレビニュース部制作記者（33）、岐阜放送局放送部記者（30）、水戸放送局放送部ディレクター（40）の男性...
2008/01/18 20:29
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