証券取引等監視委員会は、SMBC日興証券を金融商品取引法違反で処分するよう金融庁に勧告した。2012年4月13日に発表した。同社の営業担当役員が企業の増資情報を公表前に営業店に伝え、そのうえで個人投資家らに増資で発行される新株を購入するよう勧誘した営業行為が金融商品取引法に違反すると認定した。金融庁は勧告を受け、業務改善命令を含めた行政処分の検討に入った。監視委はSMBC日興証券の営業行為を「重大な法令違反」としたが、増資情報の伝達は組織ぐるみの行為ではないと判断した。三井住友フィナンシャルグループは同...
2012/04/16 15:50
オリンパスの損失隠し事件で、東京地検特捜部と警視庁は2012年2月16日、前会長兼社長の菊川剛容疑者（70）ら7人を金融商品取引法違反（有価証券報告書の虚偽記載）などの疑いで逮捕した。ほかに逮捕...
2012/02/16 14:04
...110社と半数にも及ばないことが、2012年4月6日にわかった。国内に設定されている私募ファンドで外部監査を受けているのも、半数にとどまった。金融商品取引法では、不特定多数の投資家が購入する公募ファンド...
2012/04/06 15:05
光学機器メーカーのオリンパスの「損失隠し」問題で、有価証券報告書にうその記載をした金融商品取引法違反の疑いが強まったとして、東京地検特捜部は警視庁などと合同で、2011年12月21日、本社や旧経営陣...
2011/12/21 16:01
...12日以降、継続的に100％を下回る、金融商品取引法違反が認められたためで、業務停止期間内に増資などによって自己資本比率を120％以上に回復させなければならない。関東財務局によると、同社の預かり資産は分別...
2011/11/18 17:31
AIJ投資顧問による企業年金の消失問題で、証券取引等監視委員会は2012年3月23日、虚偽の運用条件などを示して顧客と投資一任契約を結んだ疑いが強まったとして、同社を金融商品取引法違反（契約に関する...
2012/03/23 15:08
東京証券取引所は、市場第1部に上場する光学機器メーカーのオリンパスを2011年11月10日、監理銘柄（確認中）に指定した。オリンパスが2011年9月中間決算を金融商品取引法の定める提出期限（11月...
2011/11/10 18:31
...が必要だが、この団体は登録をしていないといい、金融商品取引法に違反する可能性が高い。実はこのスレッドでは、「最後の目撃情報はシンガポールです」と書かれており、NHKのニュースでも、この大学生は2月に日本...
2012/05/17 18:59
企業の公募増資の公表前に証券会社が顧客に情報を流して購入の意向を打診する行為に対し、証券取引等監視委員会が金融庁に金融商品取引法に基づく「違反行為」として行政処分を科すよう勧告した。金融庁も勧告...
2012/04/20 15:48
...これで、証券取引法（現金融商品取引法）違反の罪で2年か6月の実刑とした1・2審の判決が確定する。堀江元社長は近く収監される見通しで、勾留期間の一部を差し引き、実際の服役期間は2年5か月程度...
2011/05/22 17:04
...金融商品取引法の施行（証券取引法の改正）などによって日米における情報開示や内部統制に関する規制に違いがなくなるなど、米国の証券市場に大きく近づいた。日本の会計基準や監査基準が未整備だったころはNYSEに上場...
2012/04/03 19:27
...オリンパスの有価証券報告書によると、2011年3月期の純資産額は1668億円。もっとも、この数字も水増ししたものとみられ、仮に実際に債務超過になると上場廃止になってしまい、影響は甚大だ。金融商品取引法...
2011/12/02 19:05
...を流用したのかなど、金融商品取引法違反での刑事告発も視野に入れながら、毀損した経緯や資金の流れなどについて解明を急いでいる。あわせて、金融庁は「（損失の有無など）不明な点はあるが、同社が長期にわたって高い...
2012/02/24 20:10
政府は、株式や金先物などの取引を一体的に扱う「総合取引所構想」を実現可能にする金融商品取引法改正案を閣議決定し、2012年3月9日、開会中の通常国会に提出した。今は金融庁、経済産業省、農林水産省...
2012/03/25 18:00
医薬品開発を支援する富士バイオメディックスの粉飾決算事件で、東京地検特捜部は2011年5月10日、同社の元社長・鈴木晃容疑者（52）ら4人を旧証券取引法（現金融商品取引法）違反の疑いで逮捕した。...
2011/05/11 16:42
...は約100人増えている。そういった中でのリストラだ。今回のリストラは、企業へのコンサルティングを手がける部門が対象。なかでも「内部統制報告制度」の分野。2006年の会社法や金融商品取引法の施行によって...
2011/08/28 18:00
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